国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金        更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金管理人：国联基金管理有限公司    基金托管人：交通银行股份有限公司            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      重要提示   国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由 中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金更名而来，中融创业板两年定期 开放混合型证券投资基金的募集申请经中国证监会 2020 年 7 月 7 日证监许可 〔2020〕1372 号文注册。本基金基金合同已于 2020 年 8 月 21 日生效，自该日 起本基金管理人正式开始管理本基金。   本招募说明书是对原招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不 一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准 确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法 规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表 明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资 有风险，投资人在投资本基金前，应充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、操作风险、管理风险、 合规风险、本基金的特定风险、启用侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风 险等。本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，即参与内地与香港股票市场交易互联互通 机制（以下简称“港股通机制”）下港股通相关业务，会面临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港 股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书 的风险揭示章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资                     第 1 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 港股。  本基金会参与创业板战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投 资者自行承担。创业板实施注册制后，创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅 限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，投资者应当关注可能产生的股价波动的风险。创业板退 市制度更为严格，退市情形更多，市值低于规定标准、上市公司信息披露或者 规范运作存在重大缺陷的可能导致退市；执行标准更严，明显丧失持续经营能 力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市 公司可能会被退市。  本基金采取定期方式运作，以两年为一个封闭期，封闭期内不办理申购与 赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。  若本基金不符合证券交易所上市条件而无法上市或被终止上市，或被基金 份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额持有人持有的基金份额将不能继 续进行二级市场交易，从而面临封闭期无法退出本基金的风险。  本基金投资于股指期货、国债期货和股票期权，会面临投资期货所特有的 风险，包括杠杆风险、基差风险、期货展期时的流动性风险、期货盯视结算制 度带来的现金管理风险、到期日风险、对手方风险、连带风险、未平仓合约不 能继续持有的风险、强制平仓风险等。  本基金投资于资产支持证券，会面临投资资产支持证券所特有的风险，包 括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。  具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。  投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同、 基金产品资料概要、风险揭示书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，自行承担投资风险。  基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产 品，并且中长期持有。  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其 未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保 证。                 第 2 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书已经托管人复核。本次主要对招募说明书的“重要提示、第 三部分基金管理人、第四部分基金托管人、第五部分相关服务机构、第十一部 分基金的投资、第十二部分基金的业绩、第二十四部分其他应披露事项”等内 容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 15 日，有关财务 数据和净值表现数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   第 3 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                              目 录                        第 4 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第一部分 前言  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定， 以及《国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。                  第 5 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有效修订和补充 年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 投资基金招募说明书》及其更新 基金产品资料概要》及其更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订                     第 6 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 机关对其不时做出的修订 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 人 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，可以投资于中国境内证券 市场的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境 外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称                      第 7 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资人 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为 场外认购、场外申购、场外赎回 过深圳证券交易所开放式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上 市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认 购、场内申购、场内赎回 金份额的登记、存管、结算及相关业务，及其不时修订和补充 记结算有限责任公司 算系统。投资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记在本系 统下 记系统。投资人通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本 系统下 限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                  第 8 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金 账户 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 长不得超过 3 个月 开放日 生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括 该日）两年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金 合同生效之日）两年后的年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工 作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次 日起（包括该日）两年后的年度对日的前一日止。以此类推。本基金封闭期内 不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所 转让基金份额 进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5 个工 作日并且最长不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为 准。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按 时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日 起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法 按时开放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放                      第 9 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的下一个工作日 继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人 届时公告为准 存在对应日期的，或该对应日期为非工作日的，则顺延至下一工作日 （若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人有 权根据实际情况决定本基金暂停申购、赎回及转换业务并公告） 登记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细 则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等相关业务规则和实施细则 申请购买基金份额的行为 申请购买基金份额的行为 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 买卖基金份额的行为 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之 间进行转托管的行为 和证券登记系统间进行转登记的行为                  第 10 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20% 入扣除相关费用后的余额 收申购款及其他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10         个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等，法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减                  第 11 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件 圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制 的修改或调整 卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务                    第 12 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第三部分 基金管理人  一、基金管理人概况   名称    国联基金管理有限公司         深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表人   王瑶   总裁    闫军  成立日期   2013 年 5 月 31 日  注册资本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册资本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册资本的 24.5%  存续期间   持续经营   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  联系人    肖佳琦  二、主要人员情况  （1）基金管理人董事   葛小波先生，董事，工商管理硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 执行董事、总经理、党委副书记。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管理有限公司董事长、中证协会员监事及发展战略委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、会计准则委员会资本市场委员会 委员、中国工业合作经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高级经理，保荐代表人，A 股上市办公室副主任，风险控制部副总经理和 执行总经理，交易与衍生产品业务部、计划财务部、风险管理部、海外业务及 固定收益业务行政负责人，执行委员会委员、财务负责人、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、华夏基金管理有限公司、中信证券投资                       第 13 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会创新委员会副主任委员、海外委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）资本管理集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北美尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管理有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管理有限公司董事长、总经理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、人事教育部等部门；公司督察长、总经理。   张焕南先生，董事，管理科学与工程硕士。现任国联基金管理有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长。曾兼任民生加银资产 管理有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管理有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管理有限公司总裁。曾任职 于中国人民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市商业银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，独立董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职教授，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，独立董事，管理学博士。现任清华大学经济管理学院创新创 业与战略系教授。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管理部经理。   陈丽华女士，独立董事，管理学博士。现任北京大学光华管理学院管理科 学与信息系教授、博士生导师；北京大学流通经济与管理研究中心执行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管理科 学学会供应链与物流专委会主任；中国改革开放 40 年物流行业特殊贡献专家；                  第 14 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 供应链创新与应用国家战略课题组核心专家；科技部国家高新区专家等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管理人监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管理部行 政负责人（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管理负责人、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管理有限公司风险管理部 总经理。曾任职于银河金汇证券资产管理有限公司。   （3）基金管理人高级管理人员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托 投资公司证券部财务负责人；天元证券公司财务负责人；江海证券有限公司财 务负责人；道富基金管理有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起至今任公司督察 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资管理公司投资经理；华夏基金管理有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总经理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总经理，自 2024 年 4 月起至今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行财富管理部高级经理；东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管理总部金融市场部渠道经理、副经理、 资产管理总部总经理助理兼金融市场部经理、资产管理总部副总经理兼金融市 场部经理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总经理等， 自 2024 年 4 月起至今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管理硕士。曾任德勤华永会计师事务所审计部 审计员；中国人民人寿保险股份有限公司计划财务部财务经理；长盛基金管理 有限公司监察稽核部稽核经理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总经理、                   第 15 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起至今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责人，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管理有限公司信息技术部高级经理； 浦银安盛基金管理有限公司信息技术部总经理；永赢基金管理有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起至今任公司首席信息官。   杜超先生,中国国籍，毕业于南京航空航天大学计算机科学与技术专业，本 科、学士学位，具有基金从业资格。2013 年 7 月至 2016 年 4 月任中国银行软件 中心开发五部软件工程师。2016 年 4 月加入公司，现任多策略投资部基金经理。 现任本基金（2023 年 11 月起至今）、国联中证 500 交易型开放式指数证券投资 基金联接基金（2023 年 10 月起至今）、国联中证煤炭指数型证券投资基金 （2023 年 10 月起至今）、国联国证钢铁行业指数型证券投资基金（2023 年 10 月起至今）、国联央视财经 50 交易型开放式指数证券投资基金（2023 年 10 月 起至今）、国联央视财经 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023 年 起至今）、国联高股息精选混合型证券投资基金（2023 年 11 月起至今）、国联 鑫价值灵活配置混合型证券投资基金（2023 年 11 月起至今）、国联新机遇灵活 配置混合型证券投资基金（2023 年 12 月起至今）的基金经理。   历任基金经理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总经理；赵丹婷女士，风险管理部总经 理；钱文成先生，权益投资部总经理；刘鹏女士，权益交易部总经理；王玥女 士，固收投资一部总经理；潘巍先生，固收投资二部总经理；杨宇俊先生，固 收投资三部总经理；崔帅帅先生，固收交易部总经理；沙月女士，固收研究部 总经理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责人；甘传琦先生，权益投资部                      第 16 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 联席总经理；赵菲先生，多策略投资部基金经理。  三、基金管理人的职责 配收益； 其他法律行为；  四、基金管理人承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动；  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。                   第 17 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：  （1）越权或违规经营；  （2）违反法律法规、基金合同或托管协议；  （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；  （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；  （9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序；  （10）贬损同行，以提高自己；  （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；  （12）以不正当手段谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；  （14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。  （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；  （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动；  （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。  五、基金管理人内部控制制度                   第 18 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节；  （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行；  （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离；  （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对 内部控制制度的有效执行承担责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险；  （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的重大投资决策，确立公司投资总体 方针、投资方向和投资原则；  （4）内控及风险管理委员会：主要负责研究审议公司合规管理、内控机制 （包括但不限于公司制度、业务流程）建设等内部管理方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察工作，定期或不定期对公司 风险管理政策和措施的执行情况进行监督检查；  （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和控制；  （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门                 第 19 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 负责人对本部门的风险负第一责任，负责履行公司的风险管理程序，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务；  （8）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的 风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环 节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现 的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。  为加强内部控制，有效地防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及股东的合法权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律、法规和《公司章 程》，并结合公司实际情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控 制制度。  公司内部控制制度由基本管理制度、部门业务规章、业务操作规定等部分 组成。基本管理制度包括公司内控大纲和风险控制制度、投资管理制度、财务 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、档案管理制度、 人事管理制度和危机处理制度等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗位设 置、岗位职责以及工作报告序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体 业务的需要制定的各类业务指引、细则、规范、流程等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确 保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位 之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；  （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风                  第 20 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建 立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员 及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策。  基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将 根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。                 第 21 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第四部分 基金托管人   一、基金托管人基本情况   （一）基金托管人概况   公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表人：任德奇   住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时间：1987 年 3 月 30 日   注册资本：742.63 亿元   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   联系人：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 14 年 跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排名第 161 位；列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 9 位。   截至 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年 基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工 程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋 发向上的资产托管从业人员队伍。   （二）主要人员情况   任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。                      第 22 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经 理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投 资有限责任公司副总经理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公 司副总经理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、 副总经理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公 司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事 兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长助 理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市 场中心总经理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、 香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商 管理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总经理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务 部高级经理、总经理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况                       第 23 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   截至 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养 老保险基金、划转地方国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金 基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券 投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。   二、基金托管人的内部控制制度   （一）内部控制目标   交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内 部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识 别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有人的合法权益。   （二）内部控制原则 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目 标被有效执行。 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最                    第 24 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 佳的内部控制目标。  （三）内部控制制度及措施  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行 资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资 基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业 务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并 根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术 系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全 隔离措施，相关信息披露由专人负责。  托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务 运行进行国际标准的内部控制评审。  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序  交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的 计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分配等行为的合规性进行监督和核查。  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行 为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。  交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。                 第 25 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第五部分 相关服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表人：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    联系人：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管理人直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交 易等。投资者可以通过基金管理人网上交易系统或微信服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录基金管理人网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表人：任德奇    联系人：高天    电话：021-58781234    客服电话：95559    住所：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦                        第 26 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表人：吕家进    客服电话：95561    住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表人：谢永林    客服电话：95511    住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号    法定代表人：陆华裕    客服电话：95574    住所：南京市中华路 26 号    法定代表人：葛仁余    客服电话：95319    住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层    法定代表人：张斌    客服电话：400-066-1199    住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表人：邓晖    联系人：丛瑞丰    电话：010-59313555    客服电话：95305-8    住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号                        第 27 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：朱健 联系人：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 客服电话：95565/0755-95565 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客服电话：95575 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座                    第 28 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838888 客服电话：95548 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 联系人：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：张剑 联系人：余洁 电话：021-33389888 客服电话：95523 或 4008895523 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉                    第 29 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：金才玖 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 客服电话：95579 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 客服电话：95517 住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表人：王达 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 客服电话：95322 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人：顾伟 客服电话：95376                    第 30 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 客服电话：956066 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：95573 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：肖海峰 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 客服电话：95548 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：祝瑞敏 联系人：唐静 电话：010-83252182 客服电话：95321 住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：施华 客服电话：95571                    第 31 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：何之江                     第 32 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     客服电话：95511     住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表人：章宏韬     客服电话：95318     住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼     法定代表人：陈照星     联系人：李荣     电话：0769-22115712     客服电话：95328     住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表人：翁振杰     联系人：黄静     电话：010-84183389     客服电话：400-818-8118     住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法定代表人：宁敏     客服电话：400-620-8888     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合 楼     法定代表人：祝艳辉     客服电话：956088                         第 33 页 共 164 页                 国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    法定代表人：徐丽峰    客服电话：956080    住所：成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表人：杨炯洋    联系人：周志茹    电话：028-86135991    客服电话：95584/4008-888-818    住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表人：王献军    联系人：梁丽    电话：0991-2307105    客服电话：95523 或 4008895523    住所：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表人：王洪    联系人：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    法定代表人：戚侠                         第 34 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     客服电话：95335     住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：上海浦东新区滨江大道 5129 号 N1 幢华福证券 8 层     法定代表人：苏军良     客服电话：95547     住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     法定代表人：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）     法定代表人：郑宇     联系人：戴佳璐     客服电话：40018-40028     住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大 厦 21 层、22 层     法定代表人：李永湖     电话：0755-82943755     客服电话：95329     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦     法定代表人：戴彦     联系人：付佳                         第 35 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：95357 住所：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 客服电话：95564 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 客服电话：95310 住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 联系人：王婧 电话：010-88321967 客服电话：95397 住所：沈阳市沈河区热闹路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：章知方                     第 36 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  客服电话：400-920-0022  住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室  法定代表人：林劲  客服电话：400-6533-789  住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号  办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室  法定代表人：吴言林  客服电话：025-66046166  住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  法定代表人：谭广锋  客服电话：4000-890-555  住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室  法定代表人：孙莹  客服电话：021-50206003  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表人：盛超  客服电话：95055-4  住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表人：王德英  客服电话：400-610-5568                      第 37 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心     法定代表人：吴卫国     客服电话：400-821-5399     住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801     办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼     法定代表人：薛峰     联系人：童彩平     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表人：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表人：陶怡     联系人：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表人：王珺     联系人：韩爱彬                         第 38 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表人：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼     法定代表人：吴强     客服电话：4008773772     住所：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表人：闫振杰     联系人：李露平     电话：010-59601366-7024     客服电话：400-818-8000     住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表人：李兴春     客服电话：400-032-5885     住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层     法定代表人：张峰     联系人：余永键     电话：010-85097570                            第 39 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：400-021-8850 住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：王建华 客服电话：400-080-3388 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 法定代表人：汤蕾 客服电话：400-6099-200 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：肖伟 客服电话：400-080-5828 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表人：张莲 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401                     第 40 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    法定代表人：王伟刚    客服电话：400-0555-728    住所：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦 2111    办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金融大厦    法定代表人：吴雪秀    联系人：董宣    电话：010-88312877-8028    客服电话：400-001-1566    住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表人：齐剑辉    客服电话：400-616-7531    住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元    法定代表人：张俊    联系人：张蜓    电话：021-20219988    客服电话：021-20292031    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表人：李柳娜    联系人：穆飞虎    电话：010-5898 2465                           第 41 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 客服电话：010-6267 5369 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人：简梦雯 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表人：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室                      第 42 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     法定代表人：王翔     联系人：俞申莉     电话：021-65370077-209     客服电话：400-820-5369     住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路 88 号财富大厦 28E     办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元     法定代表人：祝中村     客服电话：0755-83999907     住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 116、128 号 7 层     办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室     法定代表人：郑新林     客服电话：021-68889082     住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号     法定代表人：江翔     客服电话：400-027-9899     住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号     法定代表人：陈祎彬     联系人：宁博宇 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   住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表人：杨柳    住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表人：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层    法定代表人：戴晓云    联系人：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表人：毛淮平    客服电话：400-817-5666                        第 45 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层    法定代表人：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表人：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表人：李科    客服电话：95510    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表人：白涛    客服电话：95519    基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的其他机构销 售本基金，并在基金管理人网站公示。    本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。    二、登记机构    名称：中国证券登记结算有限责任公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表人：戴文华    联系人：赵亦清    电话：010-50938782                        第 46 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 传真：010-50938991 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：胡治华、江嘉炜 联系人：杨伟平                   第 47 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第六部分 基金的募集   一、募集的依据   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同及其他有关规定，已于 2020 年 7 月 7 日经中国证监会证监许可〔2020〕   二、基金类别及存续期限   本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。   本基金以两年为一个封闭期。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）两年 的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之 日）两年后的年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包 括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括 该日）两年后的年度对日的前一日止。以此类推。如该日历年度中不存在对应 日期的，或该对应日期为非工作日的，则顺延至下一工作日。本基金封闭期内 不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所 转让基金份额。   本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期， 期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长 不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期 结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与 赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工 作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购 与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间中止计 算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的下一个工作日继续计算该开 放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。   三、募集期限                      第 48 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金募集期限自 2020 年 7 月 23 日起至 2020 年 8 月 14 日。  四、募集方式及场所  本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。  场外将通过基金销售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站公示）公开发 售。  场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业 务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金份额上市后，通 过深圳证券交易所交易系统参与本基金份额的上市交易。  通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金 账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证 券账户下。  五、募集对象  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。  具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。  六、募集规模  本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于人民币 2 亿元。 本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份 额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不 受此募集规模的限制。  七、认购时间  本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间，由基金份额发售公告或各 销售机构的相关公告或者通知规定。  各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体 业务办理时间可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告没有明确规定， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时间。  八、认购的方法与确认                     第 49 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）本基金场外认购采取金额认购的方式，场内认购采取份额认购的方式；  （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款；  （3）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得 撤销；  （4）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。  （5）若投资人的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付 的认购款项退还投资人。  九、认购的数额限制  投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴款，投资人在基 金募集期内可以多次认购本基金份额，认购费用按每笔认购申请单独计算，认 购申请一经受理不得撤销。  通过基金管理人直销机构场外认购本基金时，每个基金账户的首次单笔最 低认购金额为 1 元人民币，单笔追加认购最低金额为 1 元人民币。通过其他销 售机构场外认购本基金时，每个基金账户每次认购金额不得低于 1 元人民币， 其他销售机构另有规定的，从其规定。本基金对募集期间单个投资人场外认购 的最高累计认购金额不设限制。  场内认购单笔份额应为 1,000 份或其整数倍。本基金募集期间对单个投资人 场内认购的最高累计认购份额不设限制。  按照本基金基金份额合并计算，如本基金单一投资人累计认购的基金份额 数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该 投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导 致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部 分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。  十、认购费用                   第 50 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  本基金份额的场外认购费率随认购金额的增加而递减，具体费率结构如下 表所示：          认购金额（M）                       认购费率           M＜100 万元                      1.20%           M≥500 万元                    每笔 1000 元  本基金基金份额的认购费由投资人承担。基金认购费用不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。募 集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列 支。  本基金份额的场内认购费率由销售机构参照场外基金份额认购费率执行。  十一、认购份额的计算  本基金的基金份额发售面值为每份基金份额 1.00 元。  基金份额认购份额计算方法：  （1）场外认购份额的计算  本基金场外认购采用“金额认购”的方式。基金的认购金额包括认购费用 和净认购金额。  场外认购份额的计算方法如下：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购 费金额）  认购费用＝认购金额－净认购金额  （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用=固定认购费金额）  认购份额＝净认购金额/基金份额发售面值  利息转份额=利息/基金份额发售面值                      第 51 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额   场外认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五 入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的 利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机 构的记录为准。利息折算份额的计算采用四舍五入方法保留到小数点 2 两位， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资人场外投资 20 万元认购本基金，假设其认购资金在募集期间产 生的利息为 15 元，其对应的认购费率为 1.20%，则其可得到的基金认购份额为：   净认购金额＝200,000/（1+1.20%）＝197,628.46 元   认购费用＝200,000－197,628.46＝2,371.54 元   认购份额＝197,628.46/1.00＝197,628.46 份   利息转份额=15/1.00＝15.00 元   认购份额总额＝197,628.46+15.00=197,643.46 份   即投资人场外投资 20 万元认购本基金，假设其认购资金在募集期间产生的 利息为 15 元，则其可得到基金份额 197,643.46 份。   （2）场内认购份额的计算   本基金场内认购采用“份额认购”方法，以 1,000 份或者其整数倍进行申报。   场内认购份额的计算方法如下：   认购金额＝基金份额发售面值×（1＋认购费率）×认购份额   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购金额＝基金份额发售面值× 认购份额＋固定认购费金额）   认购费用＝基金份额发售面值×认购份额×认购费率   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额）   净认购金额＝基金份额发售面值×认购份额   利息折算份额=利息/基金份额发售面值   认购总份额=认购份额+利息折算的份额   场内认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位，四舍五 入，保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。   认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，                       第 52 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。利息折算的份额截位保留至整数 位（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。   例：若投资人场内认购本基金 10,000 份基金份额，假设其认购资金在募集 期间产生的利息为 5.50 元，其对应的认购费率为 1.20%，则其可得到的认购份 额为：   认购金额＝1.00×（1＋1.2%）×10,000＝10,120.00 元   认购费用＝1.00×10,000×1.20%＝120.00 元   净认购金额＝1.00×10,000＝10,000.00 元   利息折算的份额＝5.50/1.00＝5.00 份（利息折算的份额截位保留到整数位 为 5 份，其余 0.50 份对应的金额计入基金财产）   即投资人场内认购本基金 10,000 份基金份额，需缴纳认购金额 10,120.00 元，若募集期产生的利息为 5.50 元，利息折算的份额截位保留到整数位为 5 份， 其余 0.50 份对应金额计入基金财产，最后该投资人实得认购份额为 10,005.00 份。   十二、募集期利息的处理方式   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十三、募集期内募集资金的管理   基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人 不得动用。                      第 53 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金合同的生效  本基金基金合同已于 2020 年 8 月 21 日生效，自该日起本基金管理人正式开 始管理本基金。  基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证 监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者 终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。  基金合同生效后，在任一开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的, 则无须召开基金份额持有人大会，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产 清算并终止: 除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元；  法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。                   第 54 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第八部分 基金的封闭期和开放期   一、基金的封闭期   本基金以两年为一个封闭期。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）两年 的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之 日）两年后的年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包 括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括 该日）两年后的年度对日的前一日止。以此类推。如该日历年度中不存在对应 日期的，或该对应日期为非工作日的，则顺延至下一工作日。   本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后 通过深圳证券交易所转让基金份额。   二、基金的开放期   本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期， 期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长 不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期 结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与 赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工 作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购 与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间中止计 算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的下一个工作日继续计算该开 放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。   在不违反法律法规规定、基金合同的约定且对现有基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行 调整，并提前公告。   三、封闭期与开放期示例   比如，假设本基金的基金合同于 2020 年 7 月 8 日生效，则本基金的首个封 闭期为基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）两年的期间，即 2020 年 个工作日，首个封闭期结束之后第一个工作日为 2022 年 7 月 8 日，则第一个开                    第 55 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 放期为自 2022 年 7 月 8 日至 2022 年 7 月 21 日；第二个封闭期为首个开放期结 束之日次日起（包括该日）两年的期间，即 2022 年 7 月 22 日至 2024 年 7 月 21 日。以此类推。                     第 56 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第九部分 基金份额的上市与交易  一、基金份额的上市交易  如基金具备下列条件，基金管理人可根据《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》，向深圳证券交易所申请本基金基金份额的上市交易。  在确定上市交易的时间后，基金管理人将依据法律法规的规定在规定媒介 刊登基金份额上市交易公告书。  二、上市交易的地点  深圳证券交易所。  三、上市交易的时间  本基金基金合同生效满 6 个月后可申请在深圳证券交易所上市交易。  四、上市交易的规则  本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证 券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定。  五、上市交易的费用  本基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。  六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市  上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》 相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关 公告。  当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而 应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金，除此之外， 本基金的申购与赎回安排、基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变， 无需召开基金份额持有人大会。基金变更并终止上市后，对于本基金场内份额 的处理规则由基金管理人制定并按规定公告。  七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则 等相关规定进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无需召开                 第 57 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。  若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易 的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。  在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申 请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，无需召开基金份额持有人 大会。                 第 58 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第十部分 基金份额的申购与赎回  一、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书及基金管理人网站公示。基金管理人可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投 资人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理人另 行公告。  （二）申购和赎回的开放日及时间  在本基金的开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交 易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时， 则基金管理人有权根据实际情况决定本基金暂停申购、赎回及转换业务并公 告）。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告 暂停申购、赎回时除外。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可 在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。  基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场和证券、期货交易所交 易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。  除基金合同另有约定外，本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包 括该日）进入下一个开放期。开放期的期限为自封闭期结束之日后第一个工作 日起（含该日）不少于 5 个工作日、不超过 20 个工作日的期间，具体期间由基 金管理人在封闭期结束前公告说明。  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前                  第 59 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 具体业务办理时间在相关公告中规定。  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申 购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为开 放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格；但若投资人在开放期最后一日 业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。开放 期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时 发布的相关公告。  （三）销售对象  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。  （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行计算； 进行顺序赎回； 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国 证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规 定执行。  基金管理人可在法律法规允许且在对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。  投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处                    第 60 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   （五）申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。   投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人 在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请 不成立。   投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人在 规定时间内交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申 购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎 回时，赎回生效。   投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。   遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理 流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明 的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并 按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上提前公告。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后 (包括该日)及时到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资人。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果                    第 61 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 为准。对于申购、赎回申请及申购、赎回份额的确认情况，投资者应及时查询。  在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则， 对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予 以公告。  （六）申购和赎回的数量限制 单笔追加申购最低金额为 1 元人民币；通过基金管理人网上交易平台场外申购 本基金时，每次最低场外申购金额为 1 元人民币。其他销售机构每个基金账户 单笔场外申购最低金额为 1 元人民币，其他销售机构另有规定的，从其规定。 通过具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证 券交易所会员单位进行场内申购时，单笔申购最低金额为人民币 1 元。 额。基金份额持有人办理场内赎回时，每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 规模或比例上限请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体请参见相关公告。 国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关                 第 62 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 规定在规定媒介上公告。  （七）申购和赎回的价格、费用及其用途  （1）场外申购费率  本基金份额的场外申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率结构如下 表所示：          申购金额（M）                          申购费率           M＜100 万元                         1.50%           M≥500 万元                       每笔 1000 元  本基金基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金 财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。  （2）场内申购费率  本基金份额的场内申购费率由销售机构参照场外基金份额申购费率执行。  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 基金份额时收取。本基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减。本基 金的赎回费率如下：             持有期限 Y                         赎回费率              Y＜7 日                          1.50%             Y≥180 日                           0  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回                         第 63 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的基金份 额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产； 对于持有期长于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25% 归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （注：1 个月为 30 日） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，，对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的情况下，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低基金份额申购费率和赎回费率。 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所 或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按 照新规定执行。   （八）申购份额与赎回金额的计算方式   场外申购份额的计算方法如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购 费金额）   申购费用 = 申购金额－净申购金额                    第 64 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购费用=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后 两位；场外申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元场外申购本基金基金份额，假设申购当日基金 份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购费用=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.1500=42,835.72 份   即：投资者投资 50,000 元场外申购本基金基金份额，假设申购当日基金份 额净值为 1.1500 元，则其可得到 42,835.72 份基金份额。   （2）场内申购份额的计算   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购费用 = 申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后 两位；场内申购份额计算结果先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截 位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者，由此误差产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元场内申购本基金基金份额，假设申购当日基金 份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购费用=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.1500=42,835 份（保留至整数位）   实际净申购金额=42,835×1.1500=49,260.25 元   退款金额=49,261.08-49,260.25=0.83 元   因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 42,835 份，整数 位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。   即：投资者投资 50,000 元场内申购本基金基金份额，假设申购当日基金份                        第 65 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额净值为 1.1500 元，则其可得到 42,835 份基金份额，退款 0.83 元。   基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的净赎回金 额为赎回总金额扣减赎回费用。其中：   赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资人从场外赎回 10,000 份基金份额，假设该笔份额持有期限为 6 天，则对应的赎回费率为 1.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回费用 = 10,000×1.0160×1.5% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   即：投资人场外赎回本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净 值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   例：某投资人从场外赎回 10,000 份基金份额，假设该笔份额持有期限为 则其可得到的赎回金额为：   赎回费用 = 10,000×1.0160×0% ＝0.00 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-0.00＝10,160.00 元   即：投资人场外赎回本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净 值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,160.00 元。   本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金上市交易或开始办理基金份额申 购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。为避免基金份额持有 人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响，基金管理人可提高开 放期的基金份额净值的精度。                       第 66 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （九）申购与赎回的登记   投资人 T 日申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理注 册登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资人 T 日赎回基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资人扣除权益并办理相 应的注册登记手续。   基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 并将于调整实施前按照有关规定予以公告。   二、拒绝或暂停申购的情形   在开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申 购申请： 金管理人无法计算当日基金资产净值。 有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形； 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停估值并暂停接受基金申购申请。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊                  第 67 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购 款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复 申购业务的办理并依法公告，且开放期时间将相应顺延，具体时间见基金管理 人届时的公告。  三、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形  在开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请 或延缓支付赎回款项： 基金资产净值。 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基 金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额 支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的 比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，且开放期按暂停赎回的期间相应顺延， 具体时间见基金管理人届时的公告。  四、巨额赎回的情形及处理方式  若本基金开放期单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生 了巨额赎回。                   第 68 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  当基金出现巨额赎回时，对于场外赎回申请，基金管理人可以根据基金当 时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。  （1）全额赎回：当基金管理人有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正 常赎回程序执行。  （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为全额支付投资人的赎回款项有 困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认，但可以延缓支付赎回款项，当日 按比例办理的赎回份额不得低于前一日基金总份额的 20%，其余赎回申请可以 延缓支付，但延缓支付的期限不得超过 20 个工作日，并在规定媒介上予以公告。 延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。  （3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过前一工作日基金 总份额 40%以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。具 体措施如下：对于该单个基金份额持有人超出前一工作日基金总份额 40%的赎 回申请，基金管理人可实施延期办理。对于该单个基金份额持有人未超过前一 工作日基金总份额 40%（含 40%）的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请一起， 按上述（1）、（2）方式处理。如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延 长，延长的开放期内不办理申购，亦不接受新的赎回申请，直到全部赎回为止。  对于上述因延期办理而未能赎回部分，投资人可在提交赎回申请时选择延 期赎回或者取消赎回。选择延期赎回的，延期的赎回申请将自动转入下一开放 日，与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净 值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。选择取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选 择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。  当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说 明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。  当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司相应规则进行处理。                    第 69 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  五、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 基金管理人应根据《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。  六、基金转换  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定在开放期内开 办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一 定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定 制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。  七、基金份额的转让  在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人在履行适当程序后，可 受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转 让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额 转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则 办理基金份额转让业务。  八、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户， 或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人， 或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金                   第 70 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。  九、基金的转托管  系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进 行转托管的行为。  本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相 关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。基金销售机构 可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。  跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证 券登记系统之间进行转托管的行为。  本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任 公司的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。基金 销售机构可以按照相关规定，向基金份额持有人收取转托管费。  十、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律法规另有规定的除外。  在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务，基金管 理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。  十一、基金份额的折算  经与基金托管人协商一致，基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份 额折算，折算前后基金份额持有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额 折算前 3 个工作日就折算方案、折算时间等内容进行相应公告。  十二、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书的有 关规定或相关公告。                    第 71 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  十三、其他业务  在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关 规定进行公告。                   第 72 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十一部分 基金的投资  一、投资目标  本基金在控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资 产长期稳健的增值。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换 债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分等）、资产支持证券、债券回 购、银行存款、同业存单、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。  本基金将根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。  本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 60%-100%（在开放 期前两个月和后两个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），其中，港股 通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%，投资于创业板的股票资产占非现金资 产的比例不低于 80%；封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债 期货合约、股票期权需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证 金一倍的现金；开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约、股票期权需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。  如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行 适当程序后，可以做出相应调整。  三、投资策略  本基金所指的创业板股票是指符合相关上市规定条件，在深圳证券交易所                    第 73 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 创业板上市交易的 A 股上市股票。  （1）资产配置策略  本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势， 对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险 和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之 间的配置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上， 力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。  （2）战略配售股票投资策略  本基金将积极关注、深入分析并论证创业板战略配售股票的投资机会，通 过综合分析行业景气度、行业竞争格局、公司基本面、公司治理状况、公司估 值水平、公司业务持续性和盈利确定性等多方面因素，并结合市场未来走势等 判断，精选战略配售股票。在战略配售股票锁定期结束后，本基金将根据对证 券内在投资价值和成长性的判断，结合市场环境分析，选择适当的时机卖出。 本基金所投资战略配售股票锁定期到期日不得超过当前封闭期到期日。  （3）股票投资策略  本基金在行业配置的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的办法，挑 选出受惠于经济转型并具有核心竞争力的上市公司。  本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞 争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：  A．公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势，包括市场地位、市场份额、 在细分市场是否占据领先位置、是否具有品牌号召力或较高的行业知名度、在 营销渠道及营销网络方面的优势和发展潜力等；资源优势，包括是否拥有独特 优势的物资或非物质资源，比如市场资源、专利技术等；产品优势，包括是否 拥有独特的、难以模仿的产品，对产品的定价能力等。  B．公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性 以及成熟程度，考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性。  C．公司治理方面：考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略，                   第 74 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富等。  本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值 指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。  A．成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；  B．财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净 收益/利润总额等；  C．估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率 （PS）和总市值。  （4）港股通投资策略  港股通标的股票投资策略方面，本基金可通过内地与香港股票市场交易互 联互通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资 额度进行境外投资。本基金将遵循上述投资策略，优先将基本面健康、业绩向 上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。  （5）债券投资策略  安全性和流动性是本基金在债券投资时的主要关注因素。本基金通过深入 分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、综 合考虑流动性和信用风险等因素，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工 具组合。  （6）衍生品投资策略  本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理 利用股指期货、国债期货、股票期权等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套 利机会。投资原则为有利于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收 益。  在股指期货投资上，本基金以套期保值为主要目的，在控制风险的前提下， 谨慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期 货的收益性、流动性及风险特征，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市场的发展趋势，运用定价模型对其进行合理估值，谨慎 利用股指期货，调整投资组合的风险暴露，及时调整投资组合仓位，以降低组                     第 75 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合风险、提高组合的运作效率。  国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和 风险水平。管理人通过构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货 的流动性、隐含波动率水平、套期保值的稳定性等指标进行跟踪监控，在最大 限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。  本基金按照风险管理的原则，在严格控制风险的前提下，以套期保值为主 要目的，结合期权定价模型，选择流动性好、估值合理的期权合约进行投资。 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和 要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。  （7）资产支持证券投资策略  资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持 证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构 成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值 的因素进行分析，并辅助采用数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资 价值并做出相应的投资决策。  （8）融资交易策略  本基金可通过融资交易的杠杆作用，在符合融资交易各项法规要求及风险 控制要求的前提下，放大投资收益。  （9）参与转融通证券出借业务策略  为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务，本基金将在分析市场情况、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。  开放期内，基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性，以应付当时市场条件下的赎回 要求，并降低资产的流动性风险，做好流动性管理。  今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金                 第 76 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 60%-100%（在 开放期前两个月和后两个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），其中， 港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%，投资于创业板的股票资产占非现 金资产的比例不低于 80%；   （2）封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股 票期权需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权需 缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金所投资战略配售股票锁定期到期日不得超过当前封闭期到期日；   （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（若同时持有一家公司发行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计市值）不超过基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券（若同时持有一家公司发行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计市值）的   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。                    第 77 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （13）封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；开放期内， 本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交易，应遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比 例的有关约定； 得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；开放期内，在任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一                   第 78 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （15）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （17）本基金在封闭期内，参与转融通证券出借业务的证券资产不得超过 基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日，中国证监会认可的 特殊情形除外；因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本条规定的，基金管理人不得新增出借业务；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%；   （20）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（18）、（20）项另有约定外，因证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符                    第 79 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。  如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：  （1）承销证券；  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；  （3）从事承担无限责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金 投资不再受相关限制。  五、业绩比较基准  创业板指数收益率×70%+恒生指数收益率×5%+中债综合指数收益率×25%                   第 80 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  创业板指数是由深圳证券交易所授权并委托深圳证券信息有限公司编制、 维护和管理。由创业板中市值大、流动性好的 100 只股票组成，反映创业板市 场的运行情况。  恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上 市公司股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香 港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。  中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本具有广泛的 市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主 体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等）。  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基 准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行 相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代 的指数作为业绩比较基准的参照指数，无需召开基金份额持有人大会。  六、风险收益特征  本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。  本基金可投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动较大的风险、汇 率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险以及境外市场的风险等风 险。  七、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书的规定。                   第 81 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      八、基金的投资组合报告      本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性  陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带  责任。      基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，复核了本报  告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假  记载、误导性陈述或者重大遗漏。      本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未  经审计。                                                   占基金总资产的比例 序号          项目              金额(元)                                                      （%）      其中：股票                     62,766,258.44             93.65      其中：债券                                    -             -           资产支持证券                              -             -      其中：买断式回购的买                                               -             -      入返售金融资产      银行存款和结算备付金      合计                       第 82 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金资产净值比例 代码        行业类别           公允价值(元)                                                   （%） A    农、林、牧、渔业                   2,441,824.00          3.66 B    采矿业                                   -             - C    制造业                       49,010,149.24         73.39      电力、热力、燃气及 D                                          -             -      水生产和供应业 E    建筑业                          339,720.00          0.51 F    批发和零售业                                -             -      交通运输、仓储和邮 G                                          -             -      政业 H    住宿和餐饮业                                -             -      信息传输、软件和信 I                               2,972,548.00          4.45      息技术服务业 J    金融业                        4,242,993.20          6.35 K    房地产业                                  -             - L    租赁和商务服务业                              -             -      科学研究和技术服务 M                               1,003,702.00          1.50      业      水利、环境和公共设 N                                 825,216.00          1.24      施管理业      居民服务、修理和其 O                                          -             -      他服务业 P    教育                                    -             - Q    卫生和社会工作                    1,305,372.00          1.95 R    文化、体育和娱乐业                    624,734.00          0.94 S    综合                                    -             -                       第 83 页 共 164 页               国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      合计                        62,766,258.44              93.99      （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      注：本基金本报告期末未持有港股股票。 明细                                                        占基金资产净 序号    股票代码     股票名称       数量(股)         公允价值(元)                                                        值比例（％）      注：本基金本报告期末未持有债券。 明细      注：本基金本报告期末未持有债券。 证券投资明细      注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 资明细                       第 84 页 共 164 页              国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      注：本基金本报告期末未持有贵金属。 明细      注：本基金本报告期末未持有权证。      （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本报告期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。      （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      注：本基金本报告期末未持有国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      无。      （1）报告期内基金投资的前十名证券除温氏食品集团股份有限公司,惠州 亿纬锂能股份有限公司外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。国家市场监管总局 年 08 月 16 日发布对惠州亿纬锂能股份有限公司的处罚(行政监管措施决定书 [2023]108 号)。前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的 投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。      （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。      （3）其他资产构成 序号                名称                    金额(元)                        第 85 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）     （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细     注：本基金本报告期末未持有债券。     （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明     注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。     （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。                    第 86 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第十二部分 基金的业绩   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金业绩数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较                                         业绩比                            业绩比                    净值增                  较基准         净值增                较基准   阶段               长率标                  收益率     ①-③      ②-④         长率①                收益率                    准差②                  标准差                             ③                                          ④ 过去六个         -10.75%    1.50%   -6.77%       1.18%   -3.98%   0.32% 月 过去一年    -25.24%    1.29%   -16.63%      1.01%   -8.61%   0.28% 过去三年    -39.84%    1.49%   -39.17%      1.10%   -0.67%   0.39% 自基金合 同生效起    -28.80%    1.51%   -23.95%      1.15%   -4.85%   0.36% 至今   自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较                        第 87 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。                 第 88 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金拥有的各类证券、票据价值、银行存款本息、基金 应收款项以及其他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。  四、基金财产的保管和处分  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担 的债务，不得对基金财产强制执行。                  第 89 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十四部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所拥有的股票、衍生工具、债券和银行存款本息、应收款项、其它投 资等资产及负债。  三、 估值原则  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业 会计准则》、监管部门有关规定。  （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整， 确定公允价值。  与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。  （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。  四、估值方法                    第 90 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发 生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。  （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；  （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值 日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技                 第 91 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 术确定其公允价值。  对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售 权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准； 近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值； 近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律 法规今后另有规定的，从其规定； 最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值； 关规定进行估值。 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值； 以确保基金估值的公平性；                    第 92 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人 和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不承担由此造成的损 失。   五、估值程序 额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。如遇特殊情 况，为保护基金份额持有人利益，基金管理人与基金托管人协商一致，可阶段 性调整基金份额净值计算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有人大会 审议。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公 告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理 人对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，                    第 93 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值 错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当 得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已 经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。  （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；                    第 94 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理 人应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。  七、暂停估值的情形 营业时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；  八、基金净值的确认  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公布。  九、特殊情况的处理方法 差不作为基金资产估值错误处理。 发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基 金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采                    第 95 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。                 第 96 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第十五部分 基金的收益与分配  一、基金利润的构成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分配利润  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。  三、基金收益分配原则 择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投 资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；  本基金的场内份额的收益分配方式仅为现金分红； 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；  在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不 利影响的前提下，基金管理人可在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要 求履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整，但应于变更实施日在规定媒 介公告。  四、收益分配方案  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配方案的确定、公告与实施  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。  六、基金收益分配中发生的费用  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当                 第 97 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值自动转为 基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额， 现金分红的计算方法等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限 责任公司的相关规定。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                 第 98 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十六部分 基金的费用与税收  一、基金费用的种类 他费用。  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为每日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动于次月前 5 个工作日内、按照基金 管理人授权指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数                   第 99 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  H 为每日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动于次月前 5 个工作日内、按照基金 管理人授权指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。  上述“一、基金费用的种类中第 3－11 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。  三、不列入基金费用的项目  下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金费用  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费。详见本招募说明书的有关规定。  五、基金税收  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。                    第 100 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第十七部分 基金的会计和审计  一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会 计年度披露； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。  二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。                  第 101 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第十八部分 基金的信息披露  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关 于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。  二、信息披露义务人  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简 称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。  三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基 金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中文文本为准。  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。  五、公开披露的基金信息                   第 102 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  公开披露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登 载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年 更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大 变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在 规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变 更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金产品资料概要。  基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载 在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议 登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。  （三）基金合同生效公告  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金                   第 103 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合同生效公告。  （四）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市 交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上 市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。  （五）基金净值信息  基金合同生效后，在基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。  在基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在 不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （六）基金份额申购、赎回价格  基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额 申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。  （七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的 会计师事务所审计。  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。  基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报 告或者年度报告。  如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或超过基金份额总                    第 104 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。  （八）临时报告  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人变更； 负责人发生变动； 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金                    第 105 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 时； 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。  （九）澄清公告  在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会和基金上市交易的证券交易所。  （十）基金份额持有人大会决议  基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。  （十一）投资股指期货的信息披露  基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符                 第 106 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合既定的投资政策和投资目标。   （十二）投资国债期货的信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目标等。   （十三）基金投资股票期权的信息披露   基金管理人应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股 票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。   （十四）投资港股通标的股票的信息披露   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 （更新）等文件中披露港股通标的股票的投资情况。   （十五）投资资产支持证券的信息披露   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。   基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支持证券明细。   （十六）参与融资、转融通证券出借业务的信息披露   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露集合计划参与融资、转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说明。   （十七）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合 同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书的有关规定。   （十八）中国证监会规定的其他信息   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门                    第 107 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 及高级管理人员负责管理信息披露事务。  基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规规定。  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。  基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。  基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市 的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。  基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用， 该费用不得从基金财产中列支。  七、信息披露文件的存放与查阅  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。  八、暂停或延迟披露基金信息的情形  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：                 第 108 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十九部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计 师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金管理人应当在启用侧袋机制当日向中国证监会及所在地的中国证监会 派出机构备案，并在次日发布临时公告，并在五个工作日内聘请符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。  侧袋机制启用后，基金管理人应及时向基金销售机构提示侧袋机制启用的 相关事宜。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请， 视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请；当日收到的赎回申 请，仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项。基金管理人应依法向投资者 进行充分披露。 换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一 工作日主袋账户总份额的 20%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。  基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。                   第 109 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行 估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。 侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。  五、实施侧袋账户期间的基金费用 产净值作为基数计提。 资产变现后方可列支，且不得收取管理费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人 应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都 应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法 律法规要求及时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应参照基金清 算报告的相关要求，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所 对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。  七、侧袋机制的信息披露  在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重大影响的事项后基金管理人应按规定及时发布临时公告。  基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信 息披露方式和频率披露主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。                   第 110 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋 账户相关信息，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。 会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期内基金侧袋机制运行相 关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见。                   第 111 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第二十部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是 分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险，对于本基金来说，巨额赎回即当开放期内单个交易日基金份额的 净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的 20%，投资人将可能无法及时赎回 持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投 资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。   投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、风险揭 示书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不 预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩 表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。   投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告。   本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资 人按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元， 从而遭受损失的风险。   投资于本基金的主要风险包括：   一、市场风险   证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，                    第 112 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 主要包括：  因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市场价格波动而产生风险。  随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基 金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利 率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。  如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消， 从而影响基金资产的保值增值。  上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、 行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能完全规避。  再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。  二、信用风险  信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化， 导致信用评级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。  三、操作风险  操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操 作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、                    第 113 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 交易错误、IT 系统故障等风险。  四、管理风险  在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响 基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现失误等，都会影响基金的收益水平。  五、合规风险  合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违 反基金合同有关规定的风险。  六、本基金的特定风险  本基金主要投资于创业板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险。  与主板市场上市公司相比，创业板市场上市公司一般处于发展初期，经营 历史较短，规模较小，经营稳定性相对较低，抵抗市场风险和行业风险的能力 相对较弱。创业板的投资风险整体而言较主板更高。  创业板上市公司首次公开发行前可能存在最近 3 个会计年度未能连续盈利的 情况，其公开发行并上市时可能尚未盈利、有累计未弥补亏损。发行并上市后， 由于创业板上市公司往往高度依赖新技术、新模式、新业态，且多为轻资产结 构；而高科技转化为现实的产品或劳务具有不确定性，并且相关产品和技术又 有更新换代较快、模式易复制等特点，因此创业板公司上市后的持续创新能力、 盈利能力和抗风险能力具有较大的不确定性，存在上市后仍无法盈利、持续亏 损、无法进行利润分配的风险。  （1）退市风险  创业板退市制度更为严格，退市情形更多，市值低于规定标准、上市公司 信息披露或者规范运作存在重大缺陷的可能导致退市；执行标准更严，明显丧 失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维 持收入的上市公司可能会被退市。  与主板市场相比，可能导致创业板市场上市公司退市的情形更多，退市速 度可能更快，退市以后可能面临无法交易的情况，购买该公司股票的投资者将 可能面临本金全部损失的风险。                   第 114 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）股价波动风险  创业板实施注册制后，创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次 公开发行上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限 制为 20%，投资者应当关注可能产生的股价波动的风险。  本基金主要投资战略配售股票，鉴于战略配售股票具有高波动性的特征， 在获取其带来收益的同时须承受该部分基金资产波动带来的风险，即价格波动 风险。此外，战略配售股票在发行时明确了一定期限锁定期，该类证券在锁定 期内的流动性较差，存在市场或个券出现大幅调整时无法及时卖出的风险，可 能给投资者带来损失。如果估值日处于锁定期的战略配售股票初始取得成本低 于证券交易所上市交易的同一证券的市价，将按照监管机构或行业协会有关规 定确定证券公允价值，本基金基金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所持 有证券的收盘价所对应的净值，投资者在二级市场交易本基金时，需考虑该估 值方式对基金份额净值及二级市场交易价格的影响。  本基金主要参与战略配售股票的投资，也可投资于国内依法发行上市的债 券等。当战略配售股票市场上行时，本基金可能过少配置相关资产从而无法获 得相应收益；当战略配售股票市场下行时，本基金可能过多配置相关资产从而 导致较大损失，相关市场变化以及本基金的资产配置情况将影响基金业绩表现。  本基金股票资产的投资比例为 60%-100%（在开放期前两个月和后两个月以 及开放期内基金投资不受该比例限制），属于股票仓位偏高且相对稳定的混合 型基金，受股票市场系统性风险影响较大，如果股票市场出现整体下跌，本基 金的净值表现将受到影响。  本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式， 投资者在本基金封闭期内不能按照基金份额净值赎回基金，但可在本基金上市 后通过交易所交易基金份额。若本基金不符合证券交易所上市条件而无法上市 或被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，基金份额持有人 持有的基金份额将不能继续进行二级市场交易，从而面临封闭期无法退出本基 金的风险。                 第 115 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金份额持有人通过交易所交易基金份额时，由于受二级市场供求关系等 诸多因素的影响，存在基金份额二级市场交易价格不同于基金份额净值的情形， 即存在二级市场交易价格折溢价的风险。  在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基 金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影 响持有人收益或产生损失，可能会对投资者的资金安排及投资计划产生一定的 影响，请投资者在理性判断的基础上做出投资选择。  基金合同生效后，在任一开放期的最后一日日终，如发生（1）基金资产净 值加上当日有效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金 额及基金转换中转出申请金额后的余额低于 5000 万元、（2）基金份额持有人 人数少于 200 人情形之一的，则无须召开基金份额持有人大会，本基金将根据 基金合同的约定进行基金财产清算并终止。故投资者将面临基金合同终止的风 险。  除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临 港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规 则等差异所带来的特有风险。包括但不限于以下风险：  （1）港股市场股价波动较大的风险  港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅空 间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金面临较 大的投资风险。  （2）汇率风险  汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。本基金以人民币销售与结算， 港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而 导致基金资产面临潜在风险；人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值 的波动，从而对基金业绩产生影响。  此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时间内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日                   第 116 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分 摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率，也使本基金投资面临汇率风险。  （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险  主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及 时卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于只有沪港或深港两地均 为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，港股通交易日和交 易时间由联交所证券交易服务公司在其指定网站公布，因此可能存在以下因港 股通机制下交易日不连贯带来的风险： 停市，投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险； 或深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者 将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 情况，所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但 不得买入，上交所或深交所另有规定的除外； 认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票 权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有 相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。  （4）港股因额度限制交易失败风险  港股通业务存在每日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或者收市 竞价交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行 买入交易的风险。  （5）境外市场的其他相关风险。  本基金将通过港股通机制投资于香港市场，该机制在市场进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资 收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。                    第 117 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化，选择将 部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然 投资港股。 指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险。 投资股指期货、国债期货、股票期权的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风 险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加 本基金净值的波动性。 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。  本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券交易所具有的政策风险、 市场风险、违约风险、业务资格合法性风险、系统风险等各种风险外，因融资 业务的杠杆效应，本基金的净值可能表现出更大的波动性，投资者有机会获得 较大的收益，也有可能蒙受巨大损失。  本基金在封闭期内可能参与转融通证券出借业务，封闭期到期后，出借的 证券可能因为停牌等因素不能够及时收回，可能会对净值产生不利影响。  七、流动性风险管理  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第九部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额集中度不存在达到或超 过 50%的情形，机构投资者之前不存在一致行动人关系；基金管理人将审慎确 认大额申购和大额赎回，强化对本基金巨额赎回的事前监测、事中管控与事后 评估，保证不损害公众投资者的合法权益。  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、                 第 118 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换 债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分等）、资产支持证券、债券回 购、银行存款、同业存单、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。  本基金将根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。  本基金通过全球宏观经济环境、区域经济发展情况分析，以及内地和香港 证券市场走势研究，结合相关类别资产的风险收益水平特征，动态调整股票、 债券、货币市场工具等资产的配置比例，构建本基金投资组合。审慎评估所投 资资产的流动性，合理安排各资产到期时间分布，保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管理规定》的相关要求，基金管理人对本基金实施流动 性风险管理，并针对性制定流动性风险管理措施，尽量避免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最大程度的降低巨额赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管理人在确保投资者得到公平对待的前提下，当难以应对巨额赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管理工具对赎回申请等进行适度调整，具 体包括但不限于：  （1）延期办理巨额赎回申请；  （2）暂停接受赎回申请；  （3）延缓支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）摆动定价；  （7）侧袋机制。  针对实施上述备用的流动性风险管理工具，基金管理人制定了相关业务程 序，确保流动性风险管理工具的实施。  侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账                    第 119 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在 于有效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时 间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅 需考虑主袋账户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真 实价值及变化情况。  同时，基金管理人将密切关注市场资金动向，提前调整投资和头寸安排， 尽可能的避免出现不得不实施上述备用风险管理工具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                 第 120 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议生效后 2 日内在规定媒介公告。  二、基金合同的终止事由  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 基金托管人承接的；  三、基金财产的清算 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清算报告；                  第 121 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。  四、清算费用  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清算剩余资产的分配  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。  六、基金财产清算的公告  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应 当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。  七、基金财产清算账册及文件的保存  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                   第 122 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 基金合同的内容摘要  一、基金合同当事人的权利与义务  （一）基金管理人的权利与义务 括但不限于：  （1）依法募集资金；  （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；  （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用；  （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；  （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机                   第 123 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 构或其他为基金提供服务的外部机构；  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等业务规则；  （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；  （7）依法接受基金托管人的监督；  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；  （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务；  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 不向他人泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人                   第 124 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管人的权利与义务                   第 125 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券/期货账户等投资所需账户、为 基金办理证券/期货交易资金清算。  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户,按 照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜；  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法 规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他                   第 126 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 人泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专业顾问提供服务而 向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格；  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；  （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册；  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；  （16）按照法律法规、《基金合同》和《托管协议》的规定监督基金管理 人的投资运作；  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；                   第 127 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有人  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合 同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。  每份基金份额具有同等的合法权益。 利包括但不限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；  （3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；  （7）监督基金管理人的投资运作；  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；  （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任；  （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；                    第 128 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；  （9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业 务规则；  （10）提供基金管理人、基金托管人和监管机构依法要求提供的信息，以 及不时的更新和补充，并保证其真实性；  （11）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。  本基金份额持有人大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。  （一）召开事由 法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外：  （1）终止基金合同；  （2）更换基金管理人；  （3）更换基金托管人；  （4）转换基金运作方式；  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资目标、范围或策略；  （9）变更基金份额持有人大会程序；  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会；                 第 129 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；  （13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的除外；  （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协 商后修改，不需召开基金份额持有人大会：  （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整本基金 的基金份额类别的设置；  （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；  （5）调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务 的规则；  （6）推出新业务或服务；  （7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。  （二）会议召集人及召集方式 理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。                    第 130 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金 托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议 的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。                  第 131 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。  （四）基金份额持有人出席会议的方式  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、 基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合 同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符。  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：  （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公 布相关提示性公告。                 第 132 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力。  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原 公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人 代表出具书面意见。  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记机构记录相符。 份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。 在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方 式开会的程序进行。基金份额持有人或其代理人可以采用书面、网络、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。  （五）议事内容与程序  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法 律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人 大会讨论的其他事项。  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改                 第 133 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方为有效。                   第 134 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                    第 135 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与 或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人；                      第 136 页 共 164 页          国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。  （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。  三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议生效后 2 日内在规定媒介公告。  （二）基金合同的终止事由  有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 基金托管人承接的；  （三）基金财产的清算 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定注册会计师、律师以及中国证监会                  第 137 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清算报告；  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。  （四）清算费用  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清算剩余资产的分配  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。  （六）基金财产清算的公告  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当 将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。  （七）基金财产清算账册及文件的保存  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律                 第 138 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，若 自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，应提 交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁 决另有规定，仲裁费用和律师费用由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。  基金合同适用于中华人民共和国（就基金合同而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资人取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。                 第 139 页 共 164 页             国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十三部分 托管协议的内容摘要   一、托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：国联基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区安定门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   法定代表人：王瑶   成立时间：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动）   注册资本：人民币柒亿伍仟万元整   组织形式：有限责任公司   存续期间：持续经营   （二）基金托管人   名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表人：任德奇   成立时间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务                     第 140 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。  注册资本：742.63 亿元人民币  组织形式：股份有限公司  存续期间：持续经营  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换 债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分等）、资产支持证券、债券回 购、银行存款、同业存单、衍生工具（包括股指期货、国债期货、股票期权） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。  本基金将根据法律法规的规定参与融资、转融通证券出借业务。  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。  本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 60%-100%（在开放 期前两个月和后两个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），其中，港股 通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%，投资于创业板的股票资产占非现金资 产的比例不低于 80%；封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债 期货合约、股票期权需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证 金一倍的现金；开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合 约、股票期权需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。  如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行 适当程序后，可以做出相应调整。                    第 141 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：   （1）本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为 60%-100%（在 开放期前两个月和后两个月以及开放期内基金投资不受该比例限制），其中， 港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%，投资于创业板的股票资产占非现 金资产的比例不低于 80%；   （2）封闭期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股 票期权需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金； 开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权需 缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金所投资战略配售股票锁定期到期日不得超过当前封闭期到期日；   （4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（若同时持有一家公司发行 的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计市值）不超过基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券（若同时持有一家公司发行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股合计市值）的   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10%；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；                   第 142 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；   （13）封闭期内，本基金总资产不得超过基金净资产的 200%；开放期内， 本基金的基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交易，应遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比 例的有关约定； 得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%；开放期内，在任何交 易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；                   第 143 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）本基金参与股票期权交易的，需遵守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计算；   （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （17）本基金在封闭期内，参与转融通证券出借业务的证券资产不得超过 基金资产净值的 50%，出借到期日不得超过封闭期到期日，中国证监会认可的 特殊情形除外；因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本条规定的，基金管理人不得新增出借业务；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%；   （20）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人 不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（18）、（20）项另有约定外，因证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规定的特殊情形除外。                    第 144 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日 起开始。  如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理 人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 金投资禁止行为进行监督。  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动。  （1）承销证券；  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；  （3）从事承担无限责任的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金 投资不再受相关限制。 金管理人参与银行间债券市场进行监督。  （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金                 第 145 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易 对手的名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的 名单进行更新。  （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险， 由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 金管理人银行存款业务进行监督。  本基金投资银行存款应符合如下规定：  （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基 金银行存款业务账目及核算的真实、准确。  （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另 行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达 与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、 传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额持有人的合法权益。  （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职 责。  （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规定。 金投资其他方面进行监督。  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在 发现后报告中国证监会。                   第 146 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时 间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关 数据资料和制度等。  基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及 其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式 向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有 权报告中国证监会。  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人在限期内纠正。  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权 向中国证监会报告。  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 人，并有权向中国证监会报告。  （四）基金托管人应当依照法律法规和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。  三、基金管理人对基金托管人的业务核查  根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理 人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和 《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。  基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金 托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供                 第 147 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。  基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资 产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式 通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限 期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向 中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和 制度等。  基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金托管人在限期内纠正。  四、基金财产的保管  （一）基金财产保管的原则 用、处分、分配基金的任何资产。 户等投资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。 金财产的完整和独立。 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基 金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取 措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿 基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。  （二）基金募集资产的验证  基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请符合                 第 148 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出 具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。 验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基 金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。  （三）基金的银行存款账户的开立和管理 根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户； 亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。 的其他有关规定。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。  基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理人负责。  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基 金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理                    第 149 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 人在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有 限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及 资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易， 由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 本由基金管理人保存。     （六）期货的相关账户的开立和管理     基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有 关规定设立。     基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人 办理相关银期转账业务。     （七）基金投资银行存款账户的开立和管理     存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件 上加盖预留印鉴（须包括托管人印章）及基金管理人公章。     本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议或 存款确认单据，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、存款到期指定收款账户等细则。     为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金 托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账 户按有关规则使用并管理。     （九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保 管     实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转 让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以 外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。                   第 150 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。  基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨 别，不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。  （十）与基金财产有关的重大合同的保管  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托 管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外， 基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上 的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理 人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授 权业务章的合同传真件或复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同 原件不得转移。  五、基金资产净值计算和会计核算  （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。  基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、 《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理委员 会公告〔2017〕13 号)及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人 应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人， 由基金管理人对基金份额净值予以公布。  本基金按以下方法估值：  交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发 生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格。                   第 151 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。  （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；  （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值 日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技 术确定其公允价值。  对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售 权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估                 第 152 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准； 近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值； 近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律 法规今后另有规定的，从其规定； 最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值； 关规定进行估值。 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值； 以确保基金估值的公平性； 按国家最新规定估值。  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，                    第 153 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人 和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不承担由此造成的损 失。  （二）净值差错处理  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。  基金合同当事人应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值 错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当 得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经                    第 154 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已 经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。  （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；  （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。  （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金管理 人应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。  （三）暂停估值的情形 商确认后，基金管理人应当暂停估值；  （四）基金会计制度  按国家有关部门制定的会计制度执行。                    第 155 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （五）基金账册的建立  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一 记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册， 对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方 对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。  （六）会计数据和财务指标的核对  双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人 和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理 人的账册为准。  （七）基金定期报告的编制和复核  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的 编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个工作日内完成。中期报告应 当在上半年结束之日起两个月内编制并登载在规定网站上；年度报告应当在每 年结束之日起三个月内登载在规定网站上。  基金管理人在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以传真或其它约定 方式将有关报表提供基金托管人；基金托管人在收到后 2 个工作日内进行复核， 并将复核结果以双方认可的方式通知基金管理人。对于季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告，基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间 内完成编制、复核及公告。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不 符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可 的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日 前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管人有权就相关情况报证监会备案。  基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后， 可以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式确认，以备有权机构对 相关文件审核检查。  （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                   第 156 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。  六、基金份额持有人名册的保管  基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份 额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。  基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基 金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额 持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负 责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。  基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金 份额持有人名册。  （一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工 作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；  （二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向基金 托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；  （三）基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提 供由登记机构编制的基金份额持有人名册；  （四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人 商议一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有 人名册。  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于 基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管 人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承 担相应的责任。  七、争议解决方式  双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友 好协商未能解决，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的 仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方 当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用和律师费用由败诉方承 担。                    第 157 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有 人的合法权益。  本协议受中华人民共和国（就本协议而言，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）法律管辖。  八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算  （一）基金托管协议的变更  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证 监会备案。  （二）基金托管协议的终止 他事由造成其他基金托管人接管基金财产； 他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。 终止事项。  （三）基金财产的清算 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；                   第 158 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清算报告；  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华 人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应 当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                   第 159 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十四部分 其他应披露事项  自 2023 年 11 月 27 日至 2024 年 8 月 15 日，本基金的临时报告刊登于《上 海证券报》。 序号            临时报告名称                 披露日期        备注      国联基金管理有限公司关于国联创业板两年定      及相关风险提示的公告      国联基金管理有限公司关于公司董事变更的公      告      国联基金管理有限公司关于办公地址名称变更      的公告      国联基金管理有限公司关于公司董事变更的公      告                   第 160 页 共 164 页           国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）      第二十五部分 对基金份额持有人的服务  基金管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根 据基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人服务能力的变化，增加、 修改以下服务项目或服务内容：  一、主动通知服务  基金管理人通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有人意愿 为基金份额持有人提供各项主动通知服务。主动通知服务内容包括账户交易确 认通知、与基金份额持有人相关的基金管理人公告及重要信息通知等服务。请 基金份额持有人留意各联系方式的完整性和准确性。  二、查询服务  基金管理人开通了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有人 可通过以上方式进行基金管理人信息查询和持有人账户信息查询。客服专员在 工作时间还可为基金份额持有人提供周到的人工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金产品介绍、基金管理人介绍等基金管理 人信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分配等账户信息。  三、资料索取服务  为方便基金份额持有人办理各种直销交易手续，基金管理人网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有人也可通过客户服务热线向客服专员索取业务 表格。另外，基金管理人还可提供对账单、资产证明等资料。  四、资讯服务定制  为进一步提升服务品质，满足基金份额持有人个性化需要，基金管理人推 出全方位资讯服务定制计划。基金份额持有人可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各类资讯服务。  基金管理人会按照基金份额持有人的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易确认通知、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管理人可不定期发送其他资讯，以便基金份额持有人及时了解基金管 理人发布的公告信息、市场研判、最新动态等。  五、基金理财业务咨询  为更好地与基金份额持有人沟通，客服专员可以在工作时间内为基金份额                   第 161 页 共 164 页            国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号） 持有人解答基金理财方面的疑问，提供关于基金理财的咨询服务。  六、投诉建议受理  如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管理人提出。基金管理人将采 用限期处理、分级管理的原则，及时处理基金份额持有人的投诉建议。  七、互动活动  基金管理人可以为基金份额持有人定期或不定期地举办各种互动活动，以 加强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。  八、基金管理人客户服务中心联系方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  人工坐席服务时间：周一至周五（除节假日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。                      第 162 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）    第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或 复印件。投资人也可在基金管理人规定网站上进行查阅。  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第 163 页 共 164 页         国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十七部分 备查文件  （一）中国证监会准予中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金募集 注册的文件  （二）《国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》  （三）《国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》  （四）关于申请募集注册中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金之 法律意见书  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照  （七）中国证监会要求的其他文件  以上第（六）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在 基金管理人的办公场所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文件的复制件或复印件。                                   国联基金管理有限公司                 第 164 页 共 164 页